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2019证券从业资格考试《金融市场基础知识》易错题(四)答案

2019-08-21 16:31:42 中公金融人网 来源:中公金融人
【导读】2019证券从业备考指导2019证券从业备考QQ交流群关注微信号zgcyzgks,获取证券从业考试相关信息2019证券从业资格考试易错题集锦:(答案)31.【答案】B。解析:中央银行票据简称央票,是中央银行为调节基础货币而

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2019证券从业资格考试易错题集锦:(答案)

31.【答案】B。解析:中央银行票据简称“央票”,是中央银行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券,是一种重要的货币政策日常操作工具,期限通常在3个月至3年。

32.【答案】D。解析:非公开发行股票,也被称为“定向增发”,是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。

33.【答案】C。解析:双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。

34.【答案】C。解析:业务创新的内部控制要求:①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。②业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制;应建立完整的业务创新工作程序,严格内部审批程序,对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等做出明确的要求,并经董事会批准;应对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法。

35.【答案】A。解析:略。

36.【答案】C。解析:略。

37.【答案】C。解析:1988年以前,我国国债发行采用行政分配方式。

38.【答案】D。解析:中央政府发行的债券称为“中央政府债券”或者“国债”,地方政府发行的债券被称为“地方政府债券”;有时两者也统称为“公债”。故本题选D。

39.【答案】A。解析:混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于4%,发行人可以延期支付利息。

40.【答案】D。解析:可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处:①发债主体和偿债主体不同;②适用的法规不同;③发行目的不同;④所换股份的来源不同;⑤股权稀释效应不同;⑥交割方式不同;⑦条款设置不同。

 

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