考试日历

 400 6300 999

视频 有题APP 网申指导

各地
动态

华东山东江苏浙江
安徽江西福建上海

华南广东广西海南
华中湖北湖南河南

华北北京天津河北山西内蒙
西北宁夏新疆青海陕西甘肃

西南四川云南贵州西藏重庆
东北辽宁吉林黑龙江

 

关注我们您现在的位置:首页 > 证券从业 > 模拟试题 > 基本法律法规 >
获取银行、农村信用社招聘考试资讯和权威备考资料,请关注中公金融人官方微博、微信、人人公共主页和考试交流群!
考试交流群:
官方微博:
公共主页: 银行招聘考试网
官方微信:

2017证券从业《证券基本法律法规》试题演练(十)

2017-05-08 15:59:23 中公金融人网 来源:证券从业资格考试网
【导读】2017银行从业讲练精选刷课程2017证券从业29元讲练刷题班2017证券从业备考图书资料 2017年证券从业资格考试报名已经开启!报名完的小伙伴考前一定想多刷题,毕竟证券从业是机考模式,考题都是随机抽取的,考前多

2017银行从业讲练精选刷课程  

2017证券从业29元讲练刷题班

2017证券从业备考图书资料
 

2017年证券从业资格考试报名已经开启!报名完的小伙伴考前一定想多刷题,毕竟证券从业是机考模 式,考题都是随机抽取的,考前多做题,说不定就碰上原题了呢!为此,证券从业资格网针 对2017年的考生情况,推出模拟题库,需要巩固基础知识,熟悉考试题型,查漏补缺的小伙伴们不 妨来体验一下!

91[单选题] 公司章程的基本特征包括( )。

Ⅰ.法定性

Ⅱ.真实性

Ⅲ.公平性

Ⅳ.自治性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

92[单选题] 下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中,正确的是

( )。

Ⅰ.接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的

风险

Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定

Ⅲ.受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料

Ⅳ.根据中国证券业协会的相关规定,持续督导委托人依法履行相关义务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

93[单选题] 证券经纪业务运营管理的主要内容包括( )。

Ⅰ.账户管理(包括证券账户和资金账户管理)

Ⅱ.证券委托买卖

Ⅲ.清算交割

Ⅳ.投资者教育与适当性管理

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

94[单选题] 下列关于股票上市交易条件的描述中,正确的是( )。

Ⅰ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

Ⅱ.公司股本总额不少于人民币5000万元

Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

Ⅳ.公司最近3年无重大违法行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

95[单选题] 依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括( )。

Ⅰ.股票

Ⅱ.债券

Ⅲ.权证

Ⅳ.证券投资基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

96[单选题] 下列( )是封闭式基金面临的风险。

Ⅰ.市场风险

Ⅱ.管理能力风险

Ⅲ.技术风险

Ⅳ.巨额赎回风险

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

97[单选题] 以下行为中,构成操纵证券、期货交易行为的有( )。

Ⅰ.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场

Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券

、期货交易价格或者证券、期货交易量

Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券期货交易价格或

者证券、期货交易量

Ⅳ.单独或者合谋,集中资金优势,持股或者持仓有事或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券

、期货交易价格或者证券、期货交易量

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

98[单选题] 下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,正确的是( )。

Ⅰ.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1

Ⅱ.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市

值的20%

Ⅲ.证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%

Ⅳ.证券经营机构从事证券自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或

证券营运资金的20%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

99[单选题] 有关权证的行权比例,下列表述错误的是( )。

Ⅰ.是指单位权证可以购买或出售的标的证券价格

Ⅱ.标的证券发生除息的,行权比例应作调整

Ⅲ.标的证券发生除权的,行权比例应作调整

Ⅳ.标的证券发生除权的,行权比例不做调整

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

100[单选题] 按照《上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定,无法连续交易是指( )等情形

Ⅰ.交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

Ⅱ.交易所行情发布系统出现10分钟以上中断

Ⅲ.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报

Ⅳ.10%以上的证券中断交易

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看答案

 

2017证券从业考试交流群: 372672916
关注微信:zgcjkz(随时掌握考试信息和资料!回复“证券从业 200题”立即获取相应资料! )

 

 

银行从业考试

 

责任编辑(jmoffcn)

更多分享
更多关于证券从业招聘信息内容:
更多>>辅导课程

推荐图书

考试资讯
考试资料
 
广东快乐十分