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2017证券从业《证券基本法律法规》试题演练(七)答案解析

2017-05-08 15:42:40 中公金融人网 来源:证券从业资格考试网
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61参考答案:B 您的答案:未作答

参考解析:证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。

62参考答案:D 您的答案:未作答

参考解析:证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

63参考答案:A 您的答案:未作答

参考解析:“单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者数量”属于操纵市场行为。

64参考答案:C 您的答案:未作答

参考解析:证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。

65参考答案:A 您的答案:未作答

参考解析:证券市场的法律法规分为4个层次,其法律效力依次递减:第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则。

66参考答案:C 您的答案:未作答

参考解析:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均为证券公司员工或其经纪人在执业过程中的禁止行为,故选C。

67参考答案:A 您的答案:未作答

参考解析:证券公司建立“防火墙”制度以确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

68参考答案:C 您的答案:未作答

参考解析:欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括:①发行数额在500万元以上的;②伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的;③利用募集的资金进行违法活动的;④转移或者隐瞒所募集资金的;⑤其他后果严重或有其他严重情节的情形。

69参考答案:A 您的答案:未作答

参考解析:股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。

70参考答案:D 您的答案:未作答

参考解析:证券公司客户经理主要职能是开发和招揽客户、向客户进行理财产品销售等,可以根据证券公司的授权从事向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,责令改正,没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。

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