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2017证券从业《证券基本法律法规》试题演练(四)答案解析

2017-05-08 10:39:59 中公金融人网 来源:证券从业资格考试网
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2017年证券从业资格考试报名已经开启!报名完的小伙伴考前一定想多刷题,毕竟证券从业是机考模 式,考题都是随机抽取的,考前多做题,说不定就碰上原题了呢!为此,证券从业资格网针 对2017年的考生情况,推出历模拟题题库,需要巩固基础知识,熟悉考试题型,查漏补缺的小伙伴们不 妨来体验一下!

 

31参考答案:C

参考解析:选项A、B、D均为基金管理人的禁止行为,C选项正确。

32参考答案:A

参考解析:承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的,由公司登记机关责令改正,情节较重的,处以所得收入1倍以上5倍以下的罚款,并可以由有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书,吊销营业执照。

33参考答案:D

参考解析:证券业协会负责建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理。

34参考答案:C

参考解析:根据《期货交易管理条例》第18条规定,期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担。

35参考答案:A

参考解析:基金托管人未对基金财产实行分别管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格,并处3万元以上30万元以下罚款。

36参考答案:D

参考解析:证券公司监督管理条例》第14条规定,任何单位或者个人有下列情形之一的,应当事先告知证券公司,由证券公司报证券监督管理机构批准:①认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%;②以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司5%以上的股权。未经证券监督管理机构批准,任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。

37参考答案:B

参考解析:人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。

38参考答案:D

参考解析:在上市公司收购中,收购人持有的被收购公司的股份,在收购完成后12个月内不得转让。收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让,不受前述12个月的限制,但应当遵守豁免申请的有关规定。

39参考答案:B

参考解析:当客户维持担保比例低于130%时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。

40参考答案:B

参考解析:财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。委托人重新聘请财务顾问就同一并购重组事项进行申报的,应当在报送中国证监会的申报文件中予以说明。

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