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基金法律法规考试知识点:证券投资基金的起源

2017-07-25 16:25:36 中公金融人网 来源:基金从业资格考试网
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投资基金的出现与世界经济的发展有着密切的关系,世界上第一只公认的证券投资基金——“海外及殖民地政府信托”(The Foreign And 诞生在1868年的英国。

投资基金真正的大发展却是在美国。1924年由200多名哈佛大学教授出资5万美元在波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。

广东快乐十分1934年美国《证券交易法》要求共同基金的销售商要受证券交易委员会(SEC)的监管,并且置于全美证券商协会(NASD)的管理权限。

广东快乐十分1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》(Investor Advisers Act of l940)是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了对基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

 

【例题】1940年( )和1940年( )是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

广东快乐十分A.《证券交易法》;《证券法》

B.《证券法》;《投资公司法》

C.《证券交易法》;《投资顾问法》

D.《投资公司法》;《投资顾问法》

答案:D

解析: 投资基金真正的大发展是在美国。1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

 

 

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